Compliance-аудит

Комплаенс - обеспечение соответствия деятельности компании требованиям, предъявляемым национальным законодательством и международными стандартами, а также создание в организации механизмов анализа, выявления, оценки, управления и предотвращения репутационных, финансовых и иных рисков.

Compliance-аудит поможет произвести:

  • Обеспечение комплексной защиты от правовых, налоговых, экономических, репутационных и иных возможных угроз
  • Создание эффективных механизмов по выявлению и анализу потенциально опасных сфер деятельности и связанных с ними бизнес-рисков
  • Повышение уровня корпоративного управления, корпоративной культуры и инвестиционной привлекательности
  • Совершенствование процедур проверки благонадежности / согласования новых контрагентов, договоров и иной документации
  • Повышение прозрачности закупок компании и, как следствие, повышение репутации и уровня доверия контрагентов
  • Способствование выстраиванию структурированных и доверительных внутрикорпоративных отношений

План работы

Начало работы

  1. Проведение очных встреч с руководством и ключевыми работниками компании, обсуждение объема комплаенс-программы
  2. Анализ существующих в компании внутренних актов (политик, положений, локальных актов и т.п.)
  3. Включение в договор на аутсорсинг комплаенс-услуг оговоренного объема комплаенс-программы, последующее заключение договора
  4. Составление и утверждение комплекса процедур и перечня политик, способствующих предотвращению или снижению вероятности возникновения комплаенс-рисков
  5. Осуществление взаимодействия работы с back-office (HR, отдел закупок, отдел внутреннего контроля, бухгалтерия и т.д.) с целью разграничения функций по КОМПЛАЕНС

Разработка правовых актов в сфере комплаенс

Кодекс корпоративной этики (основные принципы и правила поведения, которыми сотрудники руководствуются в своей работе);

Положение о коммерческой тайне (правила о порядке работы сотрудников с коммерческой информацией, составляющей коммерческую тайну);

Антикоррупционная политика (принципы и требования, направленные на предотвращение коррупции и соблюдение антикоррупционного законодательства);

Политика информационной безопасности (принципы и порядок раскрытия информации, а также порядок коммуникации сотрудников компании с третьими лицами);

Матрица рисков (полные и тщательные оценка и анализ всех рисков на стадиях подготовки, проведения операционной деятельности, проекта).

А также, другие необходимые нормативно-правовые акты в компании.

Дальнейшее сотрудничество

  1. Содействие в прохождении аудитов, контрагентов и проверок государственных органов;
  2. Регулярная оценка КОМПЛАЕНС-рисков;
  3. Обновление локальных актов в сфере КОМПЛАЕНС (плановое либо при необходимости)
  4. Осуществление контроля за сайтом компании (на предмет наличия актуальной информации о КОМПЛАЕНС)
  5. Выпуск брошюр, листовок для сотрудников, оформление информационных стендов
  6. Осуществление иных действий

Поможем в выборе

Заполните форму обратной связи, чтобы мы подобрали наиболее оптимальное решение для Вас