Compliance-аудит поможет произвести:
- Обеспечение комплексной защиты от правовых, налоговых, экономических, репутационных и иных возможных угроз
- Создание эффективных механизмов по выявлению и анализу потенциально опасных сфер деятельности и связанных с ними бизнес-рисков
- Повышение уровня корпоративного управления, корпоративной культуры и инвестиционной привлекательности
- Совершенствование процедур проверки благонадежности / согласования новых контрагентов, договоров и иной документации
- Повышение прозрачности закупок компании и, как следствие, повышение репутации и уровня доверия контрагентов
- Способствование выстраиванию структурированных и доверительных внутрикорпоративных отношений
План работы
Начало работы
- Проведение очных встреч с руководством и ключевыми работниками компании, обсуждение объема комплаенс-программы
- Анализ существующих в компании внутренних актов (политик, положений, локальных актов и т.п.)
- Включение в договор на аутсорсинг комплаенс-услуг оговоренного объема комплаенс-программы, последующее заключение договора
- Составление и утверждение комплекса процедур и перечня политик, способствующих предотвращению или снижению вероятности возникновения комплаенс-рисков
- Осуществление взаимодействия работы с back-office (HR, отдел закупок, отдел внутреннего контроля, бухгалтерия и т.д.) с целью разграничения функций по КОМПЛАЕНС
Разработка правовых актов в сфере комплаенс
Кодекс корпоративной этики (основные принципы и правила поведения, которыми сотрудники руководствуются в своей работе);
Положение о коммерческой тайне (правила о порядке работы сотрудников с коммерческой информацией, составляющей коммерческую тайну);
Антикоррупционная политика (принципы и требования, направленные на предотвращение коррупции и соблюдение антикоррупционного законодательства);
Политика информационной безопасности (принципы и порядок раскрытия информации, а также порядок коммуникации сотрудников компании с третьими лицами);
Матрица рисков (полные и тщательные оценка и анализ всех рисков на стадиях подготовки, проведения операционной деятельности, проекта).
А также, другие необходимые нормативно-правовые акты в компании.
Дальнейшее сотрудничество
- Содействие в прохождении аудитов, контрагентов и проверок государственных органов;
- Регулярная оценка КОМПЛАЕНС-рисков;
- Обновление локальных актов в сфере КОМПЛАЕНС (плановое либо при необходимости)
- Осуществление контроля за сайтом компании (на предмет наличия актуальной информации о КОМПЛАЕНС)
- Выпуск брошюр, листовок для сотрудников, оформление информационных стендов
- Осуществление иных действий
